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上交所智能监管取得阶段性成果

发布时间 : 2019-11-07 07:29:38 阅读量:2556

2018年,中国证监会《监管科技总体建设规划》正式发布,为行业监管科技建设提供顶级指导。今年9月,中国证监会系统召开了全面深化资本市场改革座谈会,提出了加快提高科技监管能力、推进科技与业务深度融合、提高科技监管智能化水平等12项重点任务。

该计划表明,我国证券监管科技建设的目标是完善各类基础设施和中央监管信息平台建设,积极应用大数据和云计算等科技手段进行实时数据采集、实时数据计算和实时数据分析,探索人工智能技术的应用,提高主动发现问题的能力和监管智能水平,推动监管模式创新。

根据党中央、国务院关于维护金融安全的相关精神和中国证监会《监管科技建设规划》的要求,上海证券交易所同步开展科技战略规划。

记者从《证券时报》了解到的《上海证券交易所科技战略规划》显示,上海证券交易所致力于于建成领先的行业基础设施建设,构建功能强大、性能卓越、安全可靠、独立控制的世界级交易系统,引领全球交易所应用移动互联网、大数据、人工智能等新兴技术,实现监管、服务、内部管理等多种业务的技术领先。

建设新一代

科技监管平台

在接受《证券时报》记者采访时,上海证券交易所相关负责人表示,上海证券交易所正在结合工作发展需要,建设新一代科技监管平台,支持市场发展,提高监管水平。本行通过以发行审计、企业行为监管和市场行为监管为重点,充分利用实体肖像、舆论监控、异常交易监控和金融欺诈识别等智能监管手段,提高了透视监管全景的能力,搭建了智能综合监管平台,取得阶段性成果。

在推进科技监管的过程中,上海证券交易所积累了哪些具体案例?有什么问题需要进一步协调吗?为此,过去一周,《证券时报》记者逐一走访了上海证券交易所的相关业务部门,如技术、科技厅审计、市场监管等。,全面、细致地了解上海证券交易所建设新一代科技监管平台的具体做法和经验。

相关负责人告诉《证券时报》记者,2004年,上海证券交易所开始建设数据仓库。2006年至2009年,重点建设第三代监控系统,新一代证券交易系统正式启动。随着大数据、云计算和人工智能等新技术的不断发展和应用,中国证券市场的复杂性不断增加。自2015年以来,上交所开始增加人工智能和大数据的研发和咨询。2017年,中国共产党第19次代表大会呼吁“建立健全的金融监管体系和防范系统性金融风险的底线”。接下来的《现代金融体系十三五规划》要求“充分发挥金融基础设施的数据监控功能,运用现代信息技术对复杂金融产品的整个链条和金融市场资本流动的全过程进行渗透监管”,这一切都对承担一线监管责任的交易所提出了新的挑战。

《证券时报》记者在采访中了解到,上交所在2017年启动了相关项目。随着“监管技术3.0”的发布和中国证监会监管技术分析项目的启动,截至今年,上证所大数据平台和上市公司肖像系统已经投入运行,新的监控系统建设也在加快。

协调推进五大任务

上海证券交易所各部门合作推进各项科技监管任务,迄今已取得阶段性成果。在深入一线访问期间,来自《证券时报》的记者了解到,上海证券交易所的相关技术部门已经为此设定了中长期目标和具体任务。例如:首先,建立下一代交易系统。循序渐进,无缝连接现有交易系统,构建国内领先、自主、可控、轻便、稳定、灵活、易用的新型交易系统,协调和引领业务发展。

第二,构建智能综合监管平台。推进行业数据共享,拓展监管数据来源,构建上海证券交易所智能综合监管平台,充分利用企业知识地图、企业肖像、投资者肖像、舆论监控、异常交易监控、金融欺诈识别等智能监管手段,提高发现非法线索、追踪预警来源变化、透视监管全景、识别企业金融欺诈手段、挖掘关联交易的能力。

第三,优化交易所内部业务处理平台。构建统一的业务管理门户以增强用户体验。推进电子商务,实现业务管理与交易管理的直接联系,杜绝繁重、易出错的手工操作。增强业务运营的监控能力,提供业务处理的全局视图和业务的大型闭环检查。

第四,上海证券交易所将推出移动互联网终端。搭建行业移动服务平台,提高上海证券交易所办公效率,增强行业组织能力。构建移动服务管理平台提高监管效率。试水移动交易平台,为特定市场参与者提供一站式服务。

第五,提供行业基础设施服务。实现“两地三中心”,为行业提供领先的数据中心托管服务。成为业内领先的云服务提供商,帮助行业组织加强对业内敏感数据的保护,快速响应业务需求,并节省运营成本。

采访中,《证券时报》的记者参观了上海证券交易所金桥数据中心。据报道,该项目将于2018年8月完成,系统的联合调试和试运行也将完成。目前,有18,552个机柜可供使用,其中13,560个是面向行业用户的管理机柜。据悉,金桥数据中心可以为行业用户提供安全、合规、高效的云服务。除了上交所技术公司独立提供的行业云应用服务之外,也可以利用其他核心机构和行业独立软件厂商在行业云平台上提供多样化的应用服务。

资料来源:《证券时报》

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